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    <title>劉作時律師 0918713101 - 證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</title>
    <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=forumdisplay&amp;fid=42</link>
    <description>Latest 20 threads of 證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</description>
    <copyright>Copyright(C) 劉作時律師 0918713101</copyright>
    <generator>Discuz! Board by Comsenz Inc.</generator>
    <lastBuildDate>Wed, 15 Apr 2026 20:41:28 +0000</lastBuildDate>
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      <title>劉作時律師 0918713101</title>
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    <item>
      <title>證券顧問法立法理由</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9805</link>
      <description><![CDATA[https://lis.ly.gov.tw/lglawc/lawsingle?002233DB0B52000000000000000001400000000400FFFFFD00^01652093061100^0000D001001]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Tue, 13 May 2025 12:45:35 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>違反第171條第1項第2款、第3款之人係違反保護他人之法律</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9763</link>
      <description><![CDATA[按違反保護他人之法律，致生損害於他人者，負賠償責任；數人共同不法侵害他人之權利者，連帶負損害賠償責任，民法第184條第2項前段、第185條第1項前段分別定有明文。次按民法第184條第2項所謂保護他人之法律，係屬抽象之概念，應就法規之立法目的、態樣、整體結構、體系 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Mon, 03 Mar 2025 12:55:28 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>未經許可擅自經營期貨顧問事業之構成要件</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9750</link>
      <description><![CDATA[臺中分院 112 年度金上訴字第 3055 號刑事判決

再參以證人劉昀昇、徐皓宸、王世俊、白裕偉、高偵元復證稱如果有問題均可立即詢問被告顏龍豐等語；證人王世俊則證稱其等於課程期間，會於每日收盤後針對當日上午之操作分析及檢討等語；而證人劉昀昇、胡聿嵐、徐皓宸均陳 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Sat, 22 Feb 2025 15:28:45 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>期貨交易法第112條之規定</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9684</link>
      <description><![CDATA[]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Thu, 12 Dec 2024 10:24:10 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>期交所查核報告不可輕信</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9681</link>
      <description><![CDATA[tc g2 112重上更一 40


查期交所固於查核報告一覽表第5頁查核情形㈥記載「調閱該公司可網路交易國外期貨之平台資料【附件B】，計有超級大三元、期靈王、期權王、Itradex、API、go神期、隨身營業員IOS版本、隨身營業員Android版本及Ktrader共9個平台，其中只有Itradex、 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Wed, 04 Dec 2024 12:17:57 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>小輕原油事件期貨商注意義務之違反</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9680</link>
      <description><![CDATA[tc g2 112重上更一40

https://judgment.judicial.gov.tw/FJUD/printData.aspx?id=TCHV%2c112%2c%e9%87%8d%e4%b8%8a%e6%9b%b4%e4%b8%80%2c40%2c20241127%2c1


被上訴人本具有上網取得CME最新公告之能力，依期貨商管理規則第28條第3項之規定基於前開法令規定及其善良管 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Wed, 04 Dec 2024 12:11:18 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>最高法院廢棄後回到二審就有調解機會</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9664</link>
      <description><![CDATA[110/1051 g3 廢棄後為雙方當事人創造了調解機會。]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Mon, 28 Oct 2024 00:28:56 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>中菲系統-9,999.99%為顯示風險指標之含義</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9663</link>
      <description><![CDATA[110/1051


另系爭查核報告記載，系
    爭交易日開盤後因行情下跌，高風險洗價客戶大增，有部分
    客戶因等待其他客戶發送通知，而導致延遲發送，被上訴人
    即屬系統發送遲延者等詞（見一審卷㈠第329 頁）。果爾，
    能否僅以風控系統於上訴人代為沖銷前，未及 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Mon, 28 Oct 2024 00:24:43 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>嘉義人的帳戶風險指標當時是否低於25%及證人證詞之可信?</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9662</link>
      <description><![CDATA[110/1051


惟查，兩造約定系爭帳戶保證金之計算，係採SPAN保證金制
    度（即採整戶之DELTA 值計收風險保證金方式），為原審認
    定之事實。又SPAN保證金計收方式，係將交易人帳戶內所有
    部位視為一投資組合，而將不同商品間可能產生之風險互抵
    ，以計算所 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Mon, 28 Oct 2024 00:19:12 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>乃導果為因，不足採憑</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9656</link>
      <description><![CDATA[再者，被上訴人雖以：縱使依上訴人主張，有價證券抵繳保證金以6折計，且沒有抵繳上限之方式進行設算，系爭帳戶之風險指標亦會於109年3月13日9時27分時成為29.87%，因低於30%而遭強制平倉，倘本件於斯時砍倉，則上訴人將再多損失389萬4,100元(試算式詳如本院卷㈠第427至4 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 06:44:23 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>金保法的未告知與「與有過失」</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9653</link>
      <description><![CDATA[再按民法第217條所謂損害之發生或擴大，被害人與有過失者，係指被害人若能盡善良管理人之注意，即得避免其損害之發生或擴大，乃竟不注意，致有損害發生或擴大之情形而言。是否盡善良管理人之注意，應依一般社會上之觀念，認為具有相當知識及經驗之人對於一定事件所能注 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 05:51:10 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>會不會自行平倉的判準</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9652</link>
      <description><![CDATA[再依上訴人原本考慮以股票辦理不限用途款項借貸時，所詢問之重點為錢何時下來、能否趕在翌日第一批作業時送出申請單；及上訴人依屠莉莉建議決定改以有價證券抵繳保證金後，該日下午仍一再向屠莉莉確認翌日上午一開盤時是否即可辦妥抵繳作業（上訴人口述時誤稱為質押）， ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 05:22:30 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>金保法第10條之規定</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9651</link>
      <description><![CDATA[又依110年3月26日修正前之期交所期貨商、結算會員辦理有價證券抵繳保證金作業要點第3條第2項規定：期貨商辦理有價證券抵繳保證金作業，其有價證券種類，應依主管機關規定辦理；其抵繳之有價證券占應繳保證金總額之比例（下稱抵繳比例）由本公司訂定並報經主管機關核定後 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 05:12:40 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>金融風險揭露辦法第7條&amp;第9條</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9650</link>
      <description><![CDATA[又依前揭第10條第3項授權主管機關制定之「金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法」(下稱說明及揭露辦法)第7條、第9條規定，其說明及揭露應以顯著字體或方式表達，並應留存相關資料。


臺灣高等法院民事判決
112年度金上字第18號

 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 05:07:04 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>有價證券抵繳保證金的比率及上限說明</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9649</link>
      <description><![CDATA[再查，綜觀國票期貨公司與上訴人訂定之系爭抵繳約定書之完整內容，亦無任何關於上述評價價值及抵繳上限之記載。被上訴人雖以系爭抵繳約定書第1條：「甲方（即上訴人）以有價證券辦理抵繳交易保證金或權利金，應依期交所『期貨商、結算會員辦理有價證券抵繳保證金作業要 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 25 Oct 2024 05:02:39 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>炒作唐鋒股票對放空者的損失之請求權基礎</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9627</link>
      <description><![CDATA[https://judgment.judicial.gov.tw/FJUD/printData.aspx?id=TPHV%2c109%2c%e9%87%91%e8%a8%b4%e6%9b%b4%e4%b8%80%2c2%2c20210811%2c2]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Mon, 21 Oct 2024 16:25:56 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>能否以負28.475元代沖銷?</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9614</link>
      <description><![CDATA[最高法院 112 年度台上字第 1753 號民事判決

又臺灣期貨交易所選案查核報告記載：據被上訴人推算，109年4月21日上訴人系爭帳戶權益數達盤中高風險通知之時間點為凌晨2時21分2秒，價格為負8.50；達執行代為沖銷之時間點為凌晨2時28分22秒，價格為負28.475，惟被上訴人並 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Fri, 18 Oct 2024 11:05:53 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>借券回補相關爭議</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9596</link>
      <description><![CDATA[g3認定:  

上訴人乃於108年3月20日至富邦證券開立借券帳戶，所簽署之「開立有價證券借貸交易帳戶申請書」、「辦理有價證券借貸風險預告書」（下稱系爭文件），載明「借券人需至市場再借入或買回以供還券」、「借券人所提供之有價證券擔保品需每日進行洗價，如有市場價 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Sun, 06 Oct 2024 05:07:43 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>黃金空中交易未經撮合</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9591</link>
      <description><![CDATA[臺灣高等法院民事判決
112年度上更一字第82號



且蘇玲娟等3人共同基於非法經營期貨事業之犯意聯絡，鎖定臺灣警察專科學校剛畢業，具穩定工作而易於向銀行信用貸款，而社會經驗未豐之人為其等對外招攬之對象，以黃金買賣為掩飾，先以投資期貨者名義向盛華公司、鉅易吉 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Sun, 29 Sep 2024 03:38:03 +0000</pubDate>
    </item>
    <item>
      <title>期交法是保護他人之法律</title>
      <link>http://www.lawshare.tw/forum.php?mod=viewthread&amp;tid=9590</link>
      <description><![CDATA[臺灣高等法院民事判決
112年度上更一字第82號



按違反保護他人之法律，致生損害於他人者，負賠償責任；數人共同不法侵害他人之權利者，連帶負損害賠償責任，此觀民法第184條第2項本文、第185條第1項前段規定甚明。民法第184條第2項所謂「保護他人之法律」，應就法規範 ...]]></description>
      <category>證交法&amp;期交法&amp;證券投顧法</category>
      <author>sec2100</author>
      <pubDate>Sun, 29 Sep 2024 03:36:24 +0000</pubDate>
    </item>
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